中國改革開放之路基本上是采用后發(fā)優(yōu)勢理論，是指后發(fā)展國家可以從先行發(fā)達國家那里很快模仿到技術，不必走彎路，甚至可以利用發(fā)達國家產業(yè)結構調整與升級機會，直接實現產業(yè)結構升級，并融入其全球產業(yè)鏈中，使后來者能順利實現現代化。我國光伏產業(yè)不僅篤信后發(fā)優(yōu)勢理論，而且走出了一條“用市場換技術”的“血淚”之路。

政府的有形之手

在2004年光伏產業(yè)起步時，因創(chuàng)新能力不足，市場發(fā)育程度不夠，使該產業(yè)已出現了三波起伏。為扶持該產業(yè)，培育環(huán)保經濟，政府的確給予該產業(yè)超國民的政策待遇。國家發(fā)改委2006年1月4日頒布《可再生能源發(fā)電價格和費用分攤管理試行辦法(發(fā)改價格(2006)7號)》著重規(guī)定：針對不同可再生能源技術特點和經濟性，明確上網電價定價方式和水平;明確可再生能源發(fā)電上網電價超出部分由全體電力用戶分攤的原則，確定分攤水平、具體的征收、支出的管理辦法。不僅從此拉開了可再生能源發(fā)電產業(yè)提速的大幕，而且超越權限，替全國人大做主，從全體國民的錢包中拿錢發(fā)展該產業(yè)。

但2008年遇上了全球經濟危機，使光伏發(fā)電與其他產業(yè)一樣都出現了外需不足的問題，為了確保國內GDP和就業(yè)，政府意外采取了4萬億元財政外加三年26萬億元信貸的超大規(guī)模貨幣刺激的經濟計劃，使想進入該產業(yè)和想引進多晶硅等光伏發(fā)電組件生產裝備的企業(yè)獲得了極大的融資便利。

2009年12月，十一屆全國人大常委會第十二次會議上通過《關于修改可再生能源法的決定》，提出國家財政設立可再生能源發(fā)展基金。進一步規(guī)定基金的資金來源包括國家財政年度安排的專項資金和依法征收的可再生能源電價附加收入。值得注意的是，可再生能源電價附加收入部分主要來源于銷售電價的分攤，并由電網企業(yè)代收。

既有全國人大以立法形式開道，又有金融機構超大規(guī)模信貸額度護航，再加上地方政府官員承載GDP考核壓力后的激情保駕，光伏發(fā)電產業(yè)又借到了環(huán)保經濟之東風，天時地利人和一樣不缺，使其不想做大都難。該產業(yè)不僅逆經濟大勢從幾家企業(yè)迅速膨脹到數十家，而且迅速出現了產能過剩。

一方面，出口受阻，美歐等國家針對中國光伏產品的反傾銷調查不斷增加，另一方面，拓展國內市場又遭到電網公司“懈怠”，使光伏發(fā)電產業(yè)進退維谷。更為痛苦的是，截至2011年底，可再生能源電價附加資金缺口達到107億元。若不進一步提高收費標準，預計2015年該資金缺口將達到330億元左右。這對可再生能源發(fā)電企業(yè)電費結算和整個產業(yè)的健康發(fā)展將產生嚴重的不利影響。于是，國家發(fā)展改革委再次做主發(fā)通知，要求從2013年9月25日起，將除居民生活和農業(yè)生產用電之外的其他用電，可再生能源電價附加標準由每千瓦時0.8分錢提高到1.5分錢。政府又一次用有形之手將補貼基金征收標準提高了近88%。

從可再生能源發(fā)展基金構成看，除來自財政年度安排的專項資金外，調價前的存量是全體電力用戶分攤，調價后是除居民生活和農業(yè)生產用電之外的其他用電者上繳增值88%部分的附加收入。但這部分附加收入又會以電價成本加價分攤到生產出的其他產品上，最終由居民和農業(yè)生產買單。

由于全民買單式的補貼政策既可以快速培育國內光伏發(fā)電市場，又能降低企業(yè)進入光伏發(fā)電市場的風險。于是，在后發(fā)優(yōu)勢理論指導下，爭先恐后地引進，落后，再引進，再落后，隨即造成產能過剩和惡性價格戰(zhàn)。到2011年前，國內共有43家西門子法多晶硅企業(yè)，20家物理法多晶硅企業(yè)，由于沒有足夠的創(chuàng)新能力，隨著多晶硅價格持續(xù)下跌，造成大批競爭力低和依靠減稅、補貼都無法生存的企業(yè)被迫關停，結果又造成引進流水線的沉沒成本發(fā)生。

補貼、減稅似乎成了光伏行業(yè)的一劑毒藥。同時，更顯露出政府以無約束無成本資金構建的國家可再生能源發(fā)展基金去扶持非公共產品所造成的市場低效等問題。似乎印證著美國前總統(tǒng)羅納德˙里根所說，“政府并不是解決問題的方法，政府才是問題本身所在。”

誰是補貼最大贏家

盡管中國經濟正向后發(fā)劣勢挺近，經濟增速下滑，創(chuàng)新能力增長緩慢，腐敗問題成堆、貧富差距增大等，但可喜的是，在此輪高代價的大浪淘沙中，最大3家生產多晶硅企業(yè)的產量占16家總產量的69%，行業(yè)集中度有了大幅提高，確實得益于技術進步。

截至2014年6月底，國內多晶硅全行業(yè)平均綜合電耗已由2010年的每公斤180千瓦時降至每公斤100千瓦時，還原電耗由每公斤120千瓦時降至每公斤75千瓦時，少數先進企業(yè)綜合電耗已降至每公斤70千瓦時以下，還原電耗已降至每公斤45千瓦時以下，與國際先進企業(yè)技術水平相當。流化床技術的應用也在進一步推進，這項技術的應用將進一步降低多晶硅生產成本，預計新的硅烷流化床技術達產之后，作為現有主流西門子法多晶硅產品的部分補充，其生產成本有望降至每公斤10美元以下。

但不幸的是，上述光伏產業(yè)僅有的技術創(chuàng)新和技術進步所帶來的產品競爭力卻被爭奪市場的價格戰(zhàn)吞噬，使補貼變成了敢吃“螃蟹”投資人的紅利。但觀察分布式投資者的賬單不難發(fā)現，其背后真正最大受益者卻是電網公司。

在寧夏，分布式光伏并網發(fā)電項目國家電價補貼為每千瓦時0.359元，居民電價每千瓦時0.448元，但要賣電給電網公司，上網電價卻只有每千瓦時0.236元，電網公司毛利竟高達52.11%，不僅高于煤炭的跌路運輸和天然氣的管道運輸利潤率，而且，在國家發(fā)改委上調電價時，總是“習慣性”地將利潤盡可能地讓渡給電網公司，如2011年11月30日調價時就將銷售電價和上網電價分別上調了每千瓦時3分和2.5分。電網公司坐地就可輕松獲得高達20%的利潤增量，是一般工業(yè)企業(yè)平均利潤增量一倍以上。

電網公司不僅牟到了(自定價)豐厚存量利潤，更牟到了(發(fā)改委定價)超額增量利潤。使理應直接鼓勵或獎勵給光伏發(fā)電企業(yè)技術創(chuàng)新的補貼，卻讓電網公司通過定價權和討價權從中謀得了無風險的利潤大頭。而吃“螃蟹”的投資人在得到補貼的同時，不僅必須去承擔光伏發(fā)電功率衰減等質量問題可能帶來的投資風險和忍受長達10年左右的投資回收期，而且要為電網公司打工，上繳入網的超額利潤。